• QQ空间
  • 收藏

证监会:坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为

| 2019-01-03 阅读 18

  中新网1月11日电 据证监会网站消息,近期,针对部分证券投资咨询机构发生的不当营销和违规经营问题,证监会加大执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。

资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  2018年,对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的,已实施行政处罚或启动立案稽查程序。

  下一步,证监会将会同行业协会,继续保持高压监管态势,加大检查执法和自律管理的力度,对存在违法违规行为的咨询机构,综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段,从严查处和追究有关机构和人员的责任;情节严重的,撤销业务许可;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

  证监会强调,咨询机构应当遵守法律法规的规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则,恪尽职守,勤勉尽责,切实保护投资者合法权益;不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备从业资格。

  证监会提醒广大投资者注意,在接受证券投资咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现咨询机构存在违法违规行为的,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

2018-12-30
山西省 上交所发布新规 “负面清单”杜绝“忽悠式回购”
  新华社上海1月11日电(记者潘清)为充分发挥股份回购的制度功能,《上海证券交易所上市公司股份回购实施细则》11日正式发布。在着手完善已回购股份出售制度的同时... <详情>
2018-12-26
山西省 南宁打造面向东盟科技创新高地
资料图:广西北海诚德集团。该公司生产的不锈钢产品,是广西钢铁企业所生产的产品中的高端产品,已打入国际市场。 中新社记者 蒋雪林 摄   中新社南宁1月11日电... <详情>
2018-12-30
山西省 因胖就业为胖而“生” 大码女装生态链渐成
  中新网杭州1月11日电(胡亦心)“之前我大概算了一下,十几个女性当中就有一个胖的,这是一个庞大的群体。而且根据发达国家的一些数据来看,居民体重一代更比一代强... <详情>
2018-12-21
山西省 亚洲杯-武磊梅开二度于大宝破门国足3:0胜菲律宾小组提前出线
    人民网北京1月11日电(欧兴荣)北京时间1月11日21:30,亚洲杯C组第二轮进行一场比赛,由中国队对阵菲律宾队。... <详情>
2018-12-30
山西省 巨人网络:Playtika重组收到证监会反馈意见
  1月11日晚间消息,巨人网络发布公告,该公司Playtika重组方案收到证监会反馈意见。在该反馈中,证监会对巨人网络保持将Playtika网络游戏业务在大陆... <详情>
2018-12-31
山西省 两器完成互拍载荷工作正常 嫦娥四号任务圆满成功
  中新社北京1月11日电 (记者 孙自法)中国国家航天局11日下午在北京对外宣布,嫦娥四号着陆器与玉兔二号巡视器(月球车)工作正常,两器在“鹊桥”中继星支持下... <详情>